Kategorie: Allgemein
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Bontschev hilft
BaFin warnt vor HadronCapital Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von HadronCapital. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website hadroncapital.de ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Dort können Anlegerinnen und Anleger angeblich Aktien, Anleihen, Währungspaare, CFDs, Indizes und Waren handeln. Wer Bankgeschäfte, Finanz- und Wertpapierdienstleistungen in Deutschland anbietet, benötigt dazu die…
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Reime hilft
Anordnung der BaFin: futurum bank AG muss Mängel in der Geldwäscheprävention beseitigen Die Finanzaufsicht BaFin hat am 23. Oktober 2023 angeordnet, dass die futurum bank AG Mängel in ihren Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beseitigt. Schwere Defizite waren unter anderem bei den internen Sicherungsmaßnahmen, der Erfüllung von Sorgfaltspflichten und beim Verdachtsmeldewesen festgestellt worden.…
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Bontschev hilft
BaFin warnt vor HadronCapital Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von HadronCapital. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website hadroncapital.de ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Dort können Anlegerinnen und Anleger angeblich Aktien, Anleihen, Währungspaare, CFDs, Indizes und Waren handeln. Wer Bankgeschäfte, Finanz- und Wertpapierdienstleistungen in Deutschland anbietet, benötigt dazu die…
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Reime hilft
LS INVEST AG: Fehlerbekanntmachung für den gebilligten Konzernabschluss zum 31. Dezember 2020 Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der Konzernabschluss der LS INVEST AG zum Abschlussstichtag 31. Dezember 2020 fehlerhaft ist. Die LS INVEST AG firmierte bis zum 15. Februar 2021 unter der Bezeichnung IFA Hotel & Touristik AG. Konkret geht es…
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Bontschev hilft
BaFin warnt vor Swiss BaFin warnt vor Swiss Solution Partners AG Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der im schweizerischen Zürich ansässigen Swiss Solution Partners AG. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website swisssolutionpartners.com ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen an. Verbraucherinnen und Verbraucher können dort angeblich vorbörsliche Aktien der Starlink Inc. zeichnen, um…
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Strafe
Geldwäscheprävention: BaFin setzt Geldbuße gegen Credit Europe Bank N.V. Niederlassung Deutschland fest Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Credit Europe Bank N.V. Niederlassung Deutschland eine Geldbuße in Höhe von 40.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hat festgestellt, dass das Institut über keine ausreichenden internen Arbeitsanweisungen verfügt, um eine gesetzeskonforme Aktualisierung seiner Kundendaten sicherzustellen. Die…
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Bafin
Allgemeinverfügung zur reziproken Anwendung eines norwegischen Kapitalpuffers für systemische Risiken Die Finanzaufsicht BaFin hat heute eine Allgemeinverfügung gemäß Kreditwesengesetz (§ 10e Abs. 9) veröffentlicht. Damit erkennt die BaFin einen in Norwegen angeordneten Kapitalpuffer für systemische Risiken an. Die Finanzaufsicht wendet den Puffer aber nur bei den deutschen Instituten an, die über ein materielles Exposure in…
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Reime hilft
myecovest.com: BaFin ermittelt gegen die Eco Invest SAS Die Finanzaufsicht BaFin ermittelt gegen die im schweizerischen Lausanne ansässige Eco Invest SAS. Sie betreibt die Website myecovest.com und bietet darüber ohne Erlaubnis Festgeldanlagen an, die angeblich durch die Einlagensicherung der Europäischen Union abgesichert sind. Daneben bietet Eco Invest weitere Geldanlagemöglichkeiten an, beispielsweise vorbörsliche Akten der Firma…
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Rechtsanwältin Bontschev hilft
ckmanagements.com: BaFin ermittelt gegen Betreiber der Website Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der „CK Managements“ bzw. „CK Consulting“. Nach ihren Erkenntnissen betreibt die Gesellschaft die Website ckmanagements.com und bietet darüber ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Eine „CK Managements“ bzw. eine „CK Consulting“ wird nicht von der BaFin beaufsichtigt. Der Finanzaufsicht ist zudem bekannt,…
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Bafin:MARNA Beteiligungen AG
MARNA Beteiligungen AG: Fehlerbekanntmachung für den Lagebericht für das Geschäftsjahr 2022 Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der Lagebericht der MARNA Beteiligungen AG für das Geschäftsjahr 2022 fehlerhaft ist. Der Lagebericht gehört zum festgestellten Jahresabschluss zum Abschlussstichtag 31. Dezember 2022. Die in Heidelberg ansässige MARNA Beteiligungen AG hat ihren Geschäftsverlauf und die…