Kategorie: Allgemein
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Rechtsanwältin Bontschev hilft
Depotüberträge: BaFin konkretisiert Verpflichtungen für Zwischennachrichten Die Finanzaufsicht BaFin hat ihre FAQ zu den zeitlichen Vorgaben bei der Bearbeitung von Depotüberträgen konkretisiert. Sie stellt klar, welches Institut die Kundin bzw. den Kunden benachrichtigen muss, wenn sich ein Depotübertrag verzögert: nämlich das Institut, das den Auftrag entgegengenommen hat. Dies kann der bisherige Depotführer sein, aber auch…
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Rechtsanwalt Reime hilft
Identitätsdiebstahl: BaFin warnt vor Website blox-invest.com Die Finanzaufsicht BaFin ermittelt gegen den bislang unbekannten Betreiber der Website blox-invest.com. Darüber bietet er ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Die Website wird nicht von dem schweizerischen Unternehmen Bloxolid AG, Zug, betrieben. Bei dem Betreiber der Website handelt es sich auch nicht um eine Tochtergesellschaft der…
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Rechtsanwältin Bontschev hilft
coinprimemarket.com: BaFin warnt vor Website Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website coinprimemarket.com. Nach ihren Erkenntnissen bietet deren Betreiber ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Der Betreiber tritt unter dem Namen Coinprime Market auf und nennt keine Rechtsform. Auf der Website wird eine US-amerikanische Geschäftsadresse in New York angegeben. Der Betreiber behauptet, eine…
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Rechtsanwalt Reime hilft
axsio.co und Capitalpartners Group: BaFin warnt vor Angeboten der Axsio Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Axsio. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website www.axsio.co ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Den Verbraucherinnen und Verbrauchern werden Gewinne aus Handelsgeschäften mit Kryptowerten in Aussicht gestellt, wenn sie vorab eine „Steuerzahlung“ leisten. Diese wird…
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Rechtsanwältin Bontschev hilft
DORA: BaFin informiert über neue Anforderungen an IKT-Drittdienstleister Am 26. Februar 2024 informiert die Finanzaufsicht BaFin von 10.00 bis 13.00 Uhr Dienstleister aus der Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT-Drittdienstleister) über den Digital Operational Resilience Act (DORA). Schwerpunkt des digitalen Workshops ist das europäische Überwachungsrahmenwerk für kritische IKT-Drittdienstleister. Ein weiterer Fokus: die Anforderungen an die Verträge zwischen…
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Rechtsanwalt Reime hilft
EMIR-Meldungen: BaFin wendet neue ESMA-Leitlinien an Die Finanzaufsicht BaFin wendet die Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) für Meldungen gemäß der European Market Infrastructure Regulation (EMIR) an. Konkret geht es dabei um die Meldepflicht für Derivate nach Artikel 9 EMIR und die Pflichten von Transaktionsregistern. Sie sind von den nach Artikel 9 EMIR meldepflichtigen…
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Rechtsanwältin Bontschev hilft
vector-fin.com: BaFin warnt vor Website Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website vector-fin.com. Nach ihren Erkenntnissen bietet deren Betreiber darüber ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Der Betreiber tritt unter dem Namen Vector Fin auf und nennt keine Rechtsform. Auf der Website wird eine Geschäftsadresse im neuseeländischen Auckland angegeben. Wer in Deutschland Finanz-…
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Rechtsanwalt Reime hilft
finmarkethub.co: BaFin warnt vor Website Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website finmarkethub.co. Nach ihren Erkenntnissen bietet der Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Der Betreiber der Website tritt unter dem Namen FinMarketHub auf und nennt keine Rechtsform. Auf der Website wird eine unvollständige Geschäftsadresse in Saint-Josse-ten-Noode, Belgien, angegeben. Der Betreiber…
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Rechtsanwältin Bontschev hilft
Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ZhongDe Waste Technology AG Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 01.12.2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt. Der Maßnahme lag ein Verstoß gegen § 325 Handelsgesetzbuch (HGB) zugrunde. Die ZhongDe Waste Technology AG hatte die Konzernrechnungslegungsunterlagen für das…
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Rechtsanwalt Reime hilft
schubkapitals.ltd: BaFin ermittelt gegen SchubKapitals Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von SchubKapitals. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website schubkapitals.ltd ohne Erlaubnis Finanzdienstleistungen an. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt. Finanzdienstleistungen dürfen in Deutschland nur mit einer Erlaubnis der BaFin angeboten werden. Einige Unternehmen bieten solche Dienstleistungen jedoch ohne die…